Нацкомфінпослуг на власному сайті оприлюднив для публічного обговорення Проект розпорядження, яким затверджено Положення про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових (далі – Положення).
Також проектом розпорядження пропонується визнати таким, що втратило чинність, розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 05 серпня 2003 року № 25 «Про затвердження Положення про здійснення фінансового моніторингу фінансовими установами».
Проектом розпорядження пропонується встановити загальні вимоги щодо:
1) Призначення працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу;
2) Правил фінансового моніторингу та програм його здійснення;
3) Підготовки персоналу (працівників) суб’єкта первинного фінансового моніторингу щодо виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;
4) Побудови та забезпечення функціонування системи управління ризиками;
5) Здійснення ідентифікації, верифікації клієнтів (представників клієнтів), вивчення клієнтів та уточнення інформації про клієнтів;
6) Особливостей здійснення ідентифікації та верифікації клієнтів;
7) забезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;
8) Порядку зупинення та поновлення здійснення фінансових операцій суб’єктами первинного фінансового моніторингу;
9) Проведення внутрішніх перевірок діяльності суб’єкта первинного фінансового моніторингу на предмет дотримання законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.
З проектом Положення можна ознайомитися за посиланням.
Коментарі та зауваження до проекту розпорядження просимо не пізніше 03.04.2019 року надіслати на електрону адресу Асоціації – [email protected].
