Українська Асоціація платіжних систем підготувала пропозиції до проекту Положення «Про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг» (далі – Проект), який Нацкомфінпослуг оприлюднила на своєму офіційному сайті 07.03.2019 року.
Проектом пропонується встановити загальні вимоги щодо:
1) Призначення працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу;
2) Правил фінансового моніторингу та програм його здійснення;
3) Підготовки персоналу (працівників) суб’єкта первинного фінансового моніторингу щодо виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;
4) Побудови та забезпечення функціонування системи управління ризиками;
5) Здійснення ідентифікації, верифікації клієнтів (представників клієнтів), вивчення клієнтів та уточнення інформації про клієнтів;
6) Особливостей здійснення ідентифікації та верифікації клієнтів;
7) Забезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;
8) порядку зупинення та поновлення здійснення фінансових операцій суб’єктами первинного фінансового моніторингу;
9) Проведення внутрішніх перевірок діяльності суб’єкта первинного фінансового моніторингу на предмет дотримання законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.
З проектом Положення можна ознайомитися за посиланням.
Підготовлені пропозиції до зазначеного Проекту UAPS були направлені до Нацкомфінпослуг.
