Згідно інформаційного повідомлення на веб-сайті регулятора, Розпорядженням № 1054 від 26 червня 2018 року Нацкомфінпослуг схвалила допрацьований проект постанови Кабміну про затвердження критеріїв, за якими оцінюється ступінь ризику від провадження господарської діяльності у сфері фінансових послуг і визначається періодичність проведення планових заходів державного нагляду (контролю).
Критеріїв п’ять:
- види послуг, які суб’єкт господарювання має право надавати;
- як давно отримано право надавати ці послуги;
- показники ринкової діяльності суб’єкта;
- дотримання суб’єктом галузевого законодавства;
- результати аудиту звітності суб’єкта.
За кожним із критеріїв нараховуються бали, сума яких визначає ступінь ризиковості суб’єкта. Розрахунок балів здійснюється щорічно.
Планові контрольні заходи регулятор планує з такою періодичністю:
- високий ступінь ризику – не частіше одного разу на два роки;
- середній ступінь – не частіше одного разу на три роки;
- незначний – не частіше одного разу на п’ять років.
З проектом постанови можна ознайомитися за посиланням.
