UAPS підготувала та направила пропозиції до проекту положення про фінмоніторинг до Нацкомфінпослуг

Українська Асоціація платіжних систем підготувала пропозиції до проекту Положення «Про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг» (далі – Проект), який Нацкомфінпослуг оприлюднила на своєму офіційному сайті 07.03.2019 року.

Проектом пропонується встановити загальні вимоги щодо:

1) Призначення працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу;

2) Правил фінансового моніторингу та програм його здійснення;

3) Підготовки персоналу (працівників) суб’єкта первинного фінансового моніторингу щодо виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;

4) Побудови та забезпечення функціонування системи управління ризиками;

5) Здійснення ідентифікації, верифікації клієнтів (представників клієнтів), вивчення клієнтів та уточнення інформації про клієнтів;

6) Особливостей здійснення ідентифікації та верифікації клієнтів;

7) Забезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;

8) порядку зупинення та поновлення здійснення фінансових операцій суб’єктами первинного фінансового моніторингу;

9) Проведення внутрішніх перевірок діяльності суб’єкта первинного фінансового моніторингу на предмет дотримання законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

З проектом Положення можна ознайомитися за посиланням.

Підготовлені пропозиції до зазначеного Проекту UAPS були направлені до Нацкомфінпослуг.