Нацкомфінпослуг розробила критерії для оцінки ризиковості фінансової діяльності

Згідно інформаційного повідомлення на веб-сайті регулятора, Розпорядженням № 1054 від 26 червня 2018 року Нацкомфінпослуг схвалила допрацьований проект постанови Кабміну про затвердження критеріїв, за якими оцінюється ступінь ризику від провадження господарської діяльності у сфері фінансових послуг і визначається періодичність проведення планових заходів державного нагляду (контролю).

Критеріїв п’ять:

• види послуг, які суб’єкт господарювання має право надавати;
• як давно отримано право надавати ці послуги;
• показники ринкової діяльності суб’єкта;
• дотримання суб’єктом галузевого законодавства;
• результати аудиту звітності суб’єкта.

За кожним із критеріїв нараховуються бали, сума яких визначає ступінь ризиковості суб’єкта. Розрахунок балів здійснюється щорічно.

Планові контрольні заходи регулятор планує з такою періодичністю:

• високий ступінь ризику – не частіше одного разу на два роки;
• середній ступінь – не частіше одного разу на три роки;
• незначний – не частіше одного разу на п’ять років.

З проектом постанови можна ознайомитися за посиланням.