Відповідно до інформації, наданої Державній службі фінансового моніторингу (Держфінмоніторинг), станом на 1 жовтня 2019 р. на обліку в Держфінмоніторингу перебуває значна кількість суб’єктів первинного фінансового моніторингу (СПФМ) за кодом видів діяльності 3000 «Небанківська фінансова установа».
Держфінмоніторинг звертає увагу, що код діяльності 3000 «Небанківська фінансова установа» був визначений додатком 5 до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов’язаної із здійсненням фінансового моніторингу, затвердженої наказом Міністерства фінансів від 26 серпня 2010 р. № 148, яка втратила чинність.
Під час надання суб’єктами первинного фінансового моніторингу інформації Держфінмоніторингу згідно з відповідними формами необхідно користуватися відповідними довідниками, у тому числі Довідником кодів видів суб’єктів первинного фінансового моніторингу (K_DFM05), що міститься в додатку 5 до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов’язаної із здійсненням фінансового моніторингу, затвердженої наказом Міністерства фінансів від 29 січня 2016 р. № 24.
Отже СПФМ необхідно переглянути форми ФМ № 1, які були подані для постановки на облік у Держфінмоніторингу та подати до Держфінмоніторингу виправлену інформацію.
Дійсні коди небанківських фінансових установ:
3110 Страховик, перестраховик;
3120 Страховий (перестраховий) брокер;
3210 Платіжна організація;
3230 Учасник чи член платіжних систем;
3310 Ломбард;
3410 Кредитна спілка;
3510 Товарні та інші біржі, що проводять фінансові операції з товарами;
3610 Довірче товариство;
3710 Адміністратор недержавного пенсійного фонду (діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів);
3810 Установа, що надає послуги фінансового лізингу;
3910 Небанківські фінансові установи, що надають фінансові послуги з обміну валют;
3920 Установи, що надають послуги з факторингу;
3930 Інша кредитна установа;
3980 Фінансова компанія.
